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香港证监会发布监管框架,谁将接受监管?

来源:区块链律动    Sher 2019-11-07 14:45 星期四 1,028
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香港虚拟资产交易平台监管框架的看点包括合规监管、专业投资者、资金保险、资金托管、KYC 和反洗钱等内容。

谁将接受监管,接受什么样的监管?

香港证监会无权向仅买卖非证券型虚拟资产或代币的平台发牌照或对其作出监管。由于此类虚拟资产并不属于《证券及期货条例》下的「证券」或「期货合约」,故此由这些平台所经营的业务并不构成该条例下的「受规管业务」。

这说明了为何在现行的监管框架下,只有向客户提供证券型虚拟资产或代币交易服务的平台,才属于证监会的监管范围。

选择将证券型虚拟资产或代币纳入买卖范围的平台一经获发牌照,投资者便能轻易区分受规管和不受规管的平台,此乃本立场书所述的新监管框架的一大特点。

然而,香港证监会明白,很多虚拟资产都是高投机性及波动不稳,而且许多都不具任何实际价值,不论它们是在受规管或不受规管的平台上买卖,皆是如此。投资者应该只在全面了解和有能力管理有关风险的情况下,才参与虚拟资产交易。

即使虚拟资产交易平台获证监会发牌照并受其监管,在该平台上买卖的虚拟资产并不受适用于以传统方式销售「证券」或「集体投资计划」的任何认可或招股章程登记条文所规限。

香港证监会

香港证监会并无适用于非证券型虚拟资产要约的其他强制披露规定。此外,即使在持牌平台上买卖的虚拟资产属证券型代币,但只要该代币仅售予专业投资者,则不会受到香港的投资要约认可程序和招股章程登记制度所规限。

虚拟资产交易平台经营者一经获发牌照,将会被置于证监会监管沙盒内。这一般意味将需更频密地进行汇报、监察及检视。通过严密监管,香港证监会将能够重点指出营运者在内部监控及风险管理方面应予改善的范畴。

发牌条件

持牌交易所只可向专业投资者提供服务;持牌交易所要想引入/提供新增服务/活动,以及对现有服务或活动作出重大改变,需事先取得香港证监会的书面批准。

此外,要想在平台上增添任何产品的计划或建议,必须就其业务活动每月向香港证监会提供报告,有关报告必须在每月结束后的两个星期内,另外呈交给香港证监会。

此外,持牌交易所必须委聘一家香港证监会接受的独立专业公司,对持牌人交易所活动及营运进行年度检视,编制一份确认其已遵从发牌条件和所有相关法律及监管规定的报告,按规定期限递交给香港证监会。

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版权信息
来源:区块链律动
版权:转载
原文链接:https://www.bihai123.com.cn/news/hangye/67759.html
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编译发布:Sher
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此文为转载内容,不代表币海启行网的观点和立场,仅供参考。

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