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今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规风控成问题重灾区

来源:本站    作者: admin (本站编辑) 2020-09-17 01:36 星期四 0 生成图片
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【今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规风控成问题重灾区】监管机构对券商违规持续重拳出击。本月,又有国融证券、江海证券等券商遭到处罚。据公开信息不完全统计,今年以来截至9月16日,监管机构开出的券商罚单约50余张,已经超过2019年全年40余张的罚单数据。不完全统计,今年被限制业务活动的券商还有宏信证券、首创证券、华林证券、中山证券等多家。其中的问题集中在债券自营业务、合规风控问题、违规表外增持等。

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